万科举报宝能资产管理计划违规,报告内容指的是闹乌龙

孙老师「逸仙夜话」读书会

导读: 7月19日上午,万科向中国证监会、深圳监管局、深圳证券交易所、中国证券投资基金业协会提交了《关于查处巨盛华及其控制资产管理计划违法行为的报告》。这不仅提到了聚盛华与资产管理计划之间的四大问题,还首次披露了9个资产管理计划的持股数量、股价、预警线和清算线。此外,它还包括资产管理计划使用的整体资本规模、平均股价和利率范围。这不仅提到了聚盛华与资产管理计划之间的四大问题,还首次披露了9个资产管理计划的持股数量、股价、预警线和清算线。此外,它还包括资产管理计划使用的整体资本规模、平均股价和利率范围。

到目前为止,宝能资产管理计划的所有头寸都被放在了桌面上。万科透露,9个资产管理计划的利率范围为6.5%-7.2%,购买万科a股的总平均股价为18.89元/股。如按平均利率和存续期8个月计算,考虑融资成本后的平均股价约为19.83元/股。

从万科目前的股价来看,除安盛1号和安盛2号外,在资产管理计划整体浮亏的情况下,其余7个资产管理计划已被覆盖。

据悉,万科A7月18日收于17.43元/股,跌破泰信1号资产管理计划预警线(根据持股价格*0.9计算),由于相关资产管理计划被冻结12个月,宝能作为当日收盘后的劣质客户,只能选择补充保证金。据了解,宝能已向泰信1号资产管理计划补充保证金。

7月19日,万科股价继续下跌,全天报收于17.11元/股,跌幅1.84%,复牌累计跌幅29.96%。在突破广州2号平仓线的同时,也跌破了金宇1号、宝禄1号、东兴7号等预警线。

经统计,发现9个资产管理计划目前使用的资金为215.69亿元,在备案初始总规模为236.25亿元的情况下,只剩下20亿元 .可使用56亿元。但据业内人士透露,广聚2号持仓成本过高,剩余16亿资金不再允许使用。这意味着作为宝能增持万科的主力军,九大资产管理计划可用资金不足5亿元。在万科的规模下,无疑是杯水车薪。

截至2016年7月14日,宝能持有万科25%的股份,其中资产管理计划持有万科9.95%。

此外,接近万科的人士表示,前海人寿被指控违反万科保险禁止资金投资房地产,触及监管红线。

直指资产管理计划四大问题

万科在报告中指出,公司对聚盛华及其控制的九项资产管理计划进行了初步调查,发现了四大问题,9项资产管理计划违反上市公司信息披露规定;9项资产管理计划违反资产管理业务相关法律法规;9项资产管理计划转让表决权,缺乏法律依据;巨盛华及其控制的9项资产管理计划涉嫌损害中小股东的利益。

在上市公司信息披露规定方面,万科表示,9项资产管理计划未按照一致行动人格式要求完全披露信息;9项资产管理计划合同和补充协议未存储在上市公司作为备查文件;第三,9项资产管理计划披露的合同条款存在重大遗漏。

因此,万科在报告信中要求监管部门核实聚盛华和9个资产管理计划资产经理的上述行为,并责令纠正核实问题。改正前,不得行使表决权。

万科表示,2016年7月15日,万科致信巨盛华,要求巨盛华提供资产管理合同、补充协议等相关文件,详细股权变更报告中披露的九项资产管理计划作为备查文件;2016年7月15日,万科向南方资本管理有限公司、泰信基金管理有限公司、西部利得基金管理有限公司、东兴证券有限公司发函,要求其作为资产管理计划经理提供资产管理合同、补充协议等相关文件;2016年7月18日,万科致函中国民生银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司深圳分行、广发银行股份有限公司、平安银行股份有限公司,要求其协助提供资产管理合同、补充协议等相关文件。到目前为止,万科还没有收到上述机构提供的资产管理合同、补充协议等相关文件。到目前为止,万科还没有收到上述机构提供的资产管理合同、补充协议等相关文件。

同时,根据聚盛华披露的《详细股权变更报告》,万科指出,证券公司集合资产管理计划(东兴新信7号)9个资产管理计划中,其余8个为基金管理公司及其子公司作为资产管理人的一对多基金管理公司资产管理计划。根据聚盛华目前披露的信息,9项资产管理计划存在违法问题,应当清理,不具备上市公司收购主体的资格。

万科还指出,9份资产管理合同属于非法渠道业务;巨盛华涉嫌非法使用9个资产管理计划账户从事证券交易,9个资产管理计划涉嫌非法从事股票融资业务。

万科表示,希望监管部门对上述情况进行核实,并按照《关于规范证券期货经营机构涉嫌资本配置的私募股权资产管理产品的通知》清理验证发现的场外资本配置业务。

此外,万科还在报告中表示,九项资产管理计划转让表决权和巨盛华缺乏法律依据。

9个资产管理计划的优先委托人均为商业银行。无论商业银行使用的资金是银行贷款还是银行金融基金,商业银行作为优先委托人拥有万科股票的表决权,涉嫌违反《商业银行法》第四十三条,不得投资非自用房地产或非银行金融机构和企业。如果商业银行不能合法拥有万科股票表决权的资产管理计划,如何同意转让给聚盛华。万科说:如果银行金融基金不受《商业银行法》的控制,商业银行就没有法律依据以商业银行的名义转让银行金融基金持有的万科股票表决权。

报告被指控乌龙

除上述三个问题外,最引人注目的是万科在报告中指控巨盛华及其控制的管理计划涉嫌损害中小股东权益。

万科表示,在a股中,除了宝能、华润、证金汇金公司、安邦、金鹏计划、德胜计划和QFII、除基金外,其余股份不到a股的20%,中小股东流通盘较小,易于人为操纵。

巨盛华涉嫌利用信息优势和资金优势影响股价。还涉嫌利用9个资产管理计划来提高股价,为前海人寿提供利益。万科指出,前海人寿后9个资产管理计划购买万科股票,平均持仓股价约19元。如果加上融资成本,持仓成本接近20元。巨盛华涉嫌利用9个资产管理计划来提高股价,涉嫌维持前海人寿持有的万科a股的浮动利润,并传递利益。

与此同时,万科还警告说,巨盛华和9个资产管理计划没有提示股票锁定风险,可能会损害优先委托人。

目前,6个资产管理计划出现浮动损失,1个资产管理计划接近清算线。根据《证券期货经营机构私募股权资产管理业务经营管理暂行规定》,9个资产管理计划到期后需要清算。即使有新的资产管理计划,杠杆率也必须从1:2降至1:1。巨盛华及其所谓的一致行动者面临着巨大的资本缺口。

同时,巨盛华及其所谓一致行动人每增持一只万科股票,9只资产管理部门持有的万科a股需相应延长锁定12个月。九项资产管理计划到期后,万科股票仍处于锁定期,无法出售实现。万科在报告中说:鉴于股权纠纷,许多投资银行已经降低了万科A的目标价格。如果万科a股股价达到各资产管理计划的预警线和平仓线,资产管理人难以实现强制减仓、平仓止损,优先理财基金份额持有人将面临重大风险。

为此,万科要求监管机构核实以下问题。首先,需要核实持续交易、约定交易、尾市交易等证券市场操纵行为。特别是自2016年7月5日14时45分以来,有大量9999手和1万手付款申报IP地址,14时51分23组8787手卖单申报IP地址。聚盛华及其一致行动人违反12个月不得出售的承诺;其他机构或个人需要调查其意图是否与聚盛华有一致的行动关系;第二,检查9个资产管理计划的经理和优先委托人是否知道万科a股将锁定12个月以上,优先委托人损坏的风险是否存在无法减仓平仓的风险;是否已经全体委托人同意。

然而,业内人士指出,万科在上述问题的描述中出现了乌龙:7月5日,从14时45分到14时51分,共有50组8787销售申报,而不是万科报告中提到的23组。

因为当天的交易价格是19.79元/股,也就是说8787的卖家初步估计卖出了86947万元,与当天卖出的成交量相匹配。当天的销售席位是中金淮海中路的营业部业内人士指出,营业部是QFII的大本营。据了解,自2007年10月8日以来,万科A已有15个交易日登上龙虎榜,中金淮海中路营业部出现在其中7个榜单中,卖方数量多于买方。

涉嫌损害中小股东权益的

值得注意的是,接近万科的人士表示,前海人寿涉嫌违反保险基金投资房地产的禁止性规定,并触及监管红线。

据悉,巨盛华和前海人寿均由姚振华控制,巨盛华已将大部分股份的表决权免费转让给前海人寿。同时,聚盛华持有的万科18.33%股权中,有67.40%是姚振华个人直接持有的12.35%接持有。前海人寿虽然直接持有万科6.67%的股权,但通过同一实际控制人的‘左右手’,已经构成了对万科的控股投资,即实现控股的股权投资,实质上,达到保监会重大股权投资红线。

根据《关于调整保险资金投资政策的通知》:保险公司投资同一上市公司的股份不得超过公司总股本的10%;超过10%仅限于控股重大投资适用《保险资金使用管理暂行办法》的规定。

2010年中国保监会发布的《保险资金使用管理暂行办法》第十四条明确限制了保险企业的工业投资范围;非保险金融企业;与保险业务相关的企业。

可以看出,万科作为一家纯住宅房地产开发企业,不属于上述投资范围。前海人寿对万科的控股投资明显违反了中国保监会的上述规定。此外,截至2014年,据不完全统计,前海人寿通过股权或资产收购获得了宝能6个房地产项目的权益,然后通过增资和股东贷款注入资金。共收购增资44.6亿元。据宝能官网介绍,惠州宝能罗浮山生态城项目占地23万平方米,总建筑面积30万平方米。总体规划包括商业街、度假公寓、别墅、五星级酒店等。因此,前海人寿违反了《保险资金使用管理暂行办法》对直接从事房地产开发建设的禁止性规定。

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